改革创新与高质量发展

中国共产党领导下的证券发展历程（1921-2021）

不忘初心，牢记使命，党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场改革发展，明确指出发展资本市场是中国的改革方向，要求打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场。在中国证监会坚强领导下，资本市场全面深化改革，发挥枢纽功能，服务实体经济，促进高质量发展。

服务实体经济、保护投资者合法权益是资本市场发展的初心与使命。近年来，中国证监会通过设立12386服务热线、投保专门机构等平台及推出持股行权、纠纷调解、先行赔付、支持诉讼等机制，体现了保护投资者合法权益、加强投资者教育的重要性。

我国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，保护好广大投资者的合法权益，是资本市场践行初心使命的内在要求。

“世界投资者周”活动是由国际证监会组织（IOSCO）于2016年开展的全球性投资者教育和保护活动，旨在通过提升对投资者教育和保护重要性的认识，加强投资者教育保护的国际交流合作。

作为A股主板上市公司，华神科技（证券代码：000790）积极响应证监会号召，贯彻落实投资者教育和保护工作部署要求，开展“2021年世界投资者周”宣传教育活动。此次活动以投资者风险防范教育为契机，围绕可持续金融、防范欺诈和诈骗等主题进行宣传，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献力量！

为增强投资者风险防范意识，树立理性投资观念，现面向广大投资者分享部分投教宣传作品及部分违法违规案例。

一、投教宣传作品

股市里切忌头脑发热

漫画：《股市里不要头脑发热》

作者：孙德民

画中话：

“股市有风险，投资需谨慎。”这是众所周知的入市警句。但是，总有一些投资者在买卖股票时不够慎重，甚至头脑发热，导致最后亏损严重，被冰冷的现实浇了一盆冷水，追悔莫及。

轻信“大师”“大V”们荐股；被形形色色“小道消息”牵着鼻子转；借钱炒股，卖房炒股，为了扭亏不惜狂加杠杆“豪赌一把”；不愿及时止损，硬要和某只股票“死磕到底”.......凡此种种，都是股市中头脑发热的表现。

股市中从来不缺财富传奇故事。远方的“股神”巴菲特，说一下也就罢了；身边某位朋友炒股实现了财富自由的传闻，就很刺激人——这种发生在身边的真真假假买股票发大财的故事，特别容易让一些人心潮澎湃，甚至头脑发热，在缺乏相应证券知识储备的情况下，便心急火燎地冲进股市，重仓操作，幻想自己也能快速复制朋友的成功，但是结果往往事与愿违。

进入股市时要冷静，买卖股票时要冷静，控制仓位时要冷静，设定预期收益率时要冷静，面对各种荐股时要冷静，听到煞有介事的“小道消息”时要冷静……凡事多问几个为什么，用理性与逻辑去分析，三思而后行。

诗曰：

股票投资要用心，行动之前加点冰。

降温祛火别冲动，遇事三思而后行。

投资功课要做好，莫让热血淹理性。

且看投资成功者，共同特质是冷静。

鉴于篇幅原因，有关其他投教宣传作品，敬请复制如下链接查阅：

1、《远离非法证券期货交易平台》http://investor.szse.cn/institute/products/hzt/t20210917_588443.html

2、《理性金融理财》

http://investor.szse.cn/institute/products/hzt/t20210827_588018.html

3、《切忌以赌徒心理投资股票》

http://investor.szse.cn/institute/products/hzt/t20210827_588019.html

4、《有一种投资陷阱叫“稳赚不赔”》

http://investor.szse.cn/institute/products/hzt/t20210827_588018.html

二、违法违规案例

黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

目前，不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目，邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验，提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土，而证券咨询行业的个别不法分子，却利用投资者的信赖，推荐、炒作自己预先持有的股票，待不明真相的投资者买进后，自己在高位套现离场，从而使盲目跟风投资者在高位套牢。

朱某，2010年8月至2014年8月期间，担任某证券公司营业部经纪人，持有证券经纪人证书，从事股票经纪业务，具有一定的证券投资知识。2013年3月至2014年8月，朱某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾，面对电视前的众多投资者，朱某不进行正面的投资者教育，反而干起黑嘴的勾当。

朱某直接操控其父亲、母亲、祖母的股票账户，先当天提前买入A股票。当晚，在股票投资栏目中，朱某直接点名A股票名称，详细描述股票特征，对股票进行正面评价，鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑，第二个交易日上午一开盘，便听从朱某建议跟风进场。朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内，将股票全部卖出为自己牟利。

朱某以此手段操纵A股多只股票，严重侵害了中小投资者合法权益，扰乱了证券市场的正常秩序。上述行为违反了《证券法》第七十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定，同时朱某也违反了《证券法》第四十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定。依据《证券法》第一百九十九条和第二百零三条的规定，朱某被依法没收违法所得，并处以1358万余元的罚款。

独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中，要保持平常心，多学习、多观察、多思考，专家的意见可以借鉴参考，但切忌盲目听从，不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况，一定要擦亮慧眼保持警惕，客观分析专家投资建议，有自己的主观判断，避免落入不法者的圈套。

鉴于篇幅原因，有关其他违法违规案例，敬请复制如下链接查阅：

1、《远离非法投资咨询 树立理性投资理念》

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/201709/t20170929_324881.html

2、《花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真》

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/201708/t20170825_322632.html

3、《“代客理财”莫轻信 证券投资走正途》

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/201709/t20170922_323966.html